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银河证券郑州营业部经纪人进京讨薪事件调查

发布时间:2021-01-08 02:12:22 阅读: 来源:高温氧化铝厂家

评论与转发过于热烈,最先发微博的博主为了节省流量不得已删除了图文,围观才得以平息。

理财周报记者第一时间与该讨薪男士和银河证券取得联系,并获知了此事的前因后果。

一男代表两女,进京讨薪2万元

照片中的讨薪男子姓周,是银河证券河南郑州南阳路营业部的一位经纪人。电话中,该周姓男子声称银河证券自从2010年12月开始,停止了对他以及另外两名经纪人的劳务费发放。

从2010年12月到2011年8月间,周先生名下客户约100多万的客户资产每个月可以为他创造1000元到3000元不等的收入。若以2000元/月计,周先生认为银河证券应该向他支付近2万元的劳务费。

微博及其博客照片上所写的“王琳琳”其人,正是周先生所代表的三位经纪人之一。在证券业协会的证券从业人员查询中得知,王琳琳在郑州南阳路营业部从事证券经纪业务营销业务,代理期间自2011年5月到2012年5月。而另一位被代表的经纪人也是一位女士。

该周姓男子介绍说,由于两外两名都是女士,不方便出门,所以由他来代表,进京讨薪。于是在9月6日上午10点30分银河证券总部的一楼大厅里,出现了微博照片上的“绝食讨薪”一幕。

该周姓男子身着白色T恤,上书“讨薪”二字,手持横幅。

当记者11点15分到达时,现场已经恢复如初,保安声称不知此事。但据现场一位不愿透露姓名的工作人员回忆,10点30分左右,确实有一男子在附近举旗讨薪,现场还有人拿手机拍照,情形与微博上流传的照片一样。

大约十分钟之后,该男子便被银河证券请上了楼,开始谈判。

当记者十二点钟拨通其电话时,他告诉记者正在与银河证券协商。下午三点钟,该男子电话告知记者,自己已经从银河证券出来,事情基本解决,自己仍未吃饭。

以合规之名暂停劳务费发放

事情基本解决,但该事件提出的问题却值得关注。

王琳琳、周先生以及另外一位女士自2006年以来开始在银河证券全职从事证券经纪人业务,之前几年虽然也有波折,但与银河证券合作总算良好。直到2010年12月份,银河证券停发了三人的劳务费用,才造成矛盾激化。

周先生坚持认为是银河证券以客户资料不完善不合规为借口企图克扣他们三人的劳务费,而银河证券则解释为该经纪人名下100多万资产的客户资料不合规,待到补齐客户资料,再行发放劳务费。

周先生又说,他们在促成客户开户时所有开户手续都是完整合规的,所谓的不合规是因为银河证券更改公司名称和原银河证券转账客户批量统一划转三方存管导致缺少三方存管协议造成的,不能因为后来银河证券自己的原因造成的开户资料不合规风险强加到经纪人头上。

周先生在讨薪前一天,在自己公开博客中写给证监会领导《银河经纪人明天绝食讨薪,望领导关注我们的生存》信中还提到说,“他们经纪人团队在2006年以个人名义和银河证券签订经纪人合同,2007年和银河证券续签经纪人合作时为了方便团队成员作为整体和银河证券结算,就用了营销咨询公司的名义签约,在监管部门要求规范经纪人市场时,我们要求银河证券和我们续签个人经纪人”,但因种种原因,到“讨薪”之日,银河证券只解决了王琳琳的证券经纪人资格。

幸亏双方已经达成共识,周先生当天即随银河证券郑州营业部的人员返回了河南,截至记者发稿时止,该事件仍在处理当中。

专门研究证券业维权的宋一欣律师告诉理财周报记者,“劳务费的案件并不复杂,如果双方协商不成功,该周姓男子可以在法院起诉,在劳动法与合同法中都有条款可依。”

经纪人并非公司员工

《证券经纪人管理暂行规定》界定:“证券经纪人,是指接受证券公司的委托,代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。”

证券经纪人主要区别于客户经理和居间人,但现在证券公司已经取缔了居间人,这个职业目前在期货公司还可以看到。

北京某营业部负责人告诉记者,证券经纪人与客户经理的一个最大区别是,经纪人并不是证券公司的员工,不拿基本工资,证券公司与证券经纪人之间的法律关系是委托代理关系。

而客户经理是证券公司的在职员工,有基本工资并享受证券公司的员工待遇,不过客户经理取得的佣金分成少于经纪人的分成。

因此,周先生讨薪的说法没有得到银河证券的认同。银河证券经纪业务管理总部行政负责人黄华在微博论战中解释说,证券经纪人并非证券公司员工,“讨薪”的说法并不准确。

根据证券营业部一般经验,很多经纪人都是兼职存在,除了从事证券开户工作,还会有一份全职工作,有一份固定薪水可以拿。

但据周先生介绍,他们一男两女共三人自2006年以来都是在银河证券全职从事证券经纪人业务,并没有做其他职业。

当记者问到,在无第二职业的情况下,为何没有从证券经纪人转为客户经理。周先生解释说,他们几人都年龄稍大,客户经理压力大,怕自己难以承受。

其实证券经纪人是一种非常松散的结构,因为不是证券公司员工,所以在管理上也十分困难,而这样的证券经纪人,在银河证券有321人,相比占一般证券业务的10697人绝大多数的客户经理来说,为数甚少。

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